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公示公告
汕頭市住房和城鄉建設局推進企業信用風險分類管理進一步提升“雙隨機、一公開”監管效能服務高質量發展實施方案
瀏覽次數：1328為貫徹落實黨中央、國務院、省政府部署，加快推進我局“雙隨機、一公開”監管工作與企業信用風險分級分類相結合，提高監管的精準性和共享共治效果，助力“放管服”改革和營商環境優化，根據《汕頭市“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議辦公室關于印發〈汕頭市企業信用風險分類管理進一步提升“雙隨機、一公開”監管效能服務高質量發展的實施方案〉》文件要求，結合工作實際，制定本工作方案。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平總書記重要講話精神和黨的二十大精神，全面落實黨中央、國務院決策部署，堅持問題導向，加快轉變政府職能，建設高標準市場體系，創新和加強事前事中事后全鏈條全領域監管，依法依規推進實施企業信用風險分類管理，科學研判企業違法失信的風險高低，根據監管對象信用風險等級和行業特點、針對突出問題和風險隱患進行信用風險分類，實行差異化抽查檢查，實現監管資源合理配置和高效利用，推進精準監管、有效監管、智慧監管、公正監管，提高監管效能，更好服務經濟社會高質量發展。
二、基本原則
準確定位，服務監管。企業信用風險分類管理主要服務于“雙隨機、一公開”等監管工作，為監管數字賦能、信用賦能。
明確標準，科學分類。科學建立企業信用風險分類指標體系，動態管理指標和權重，綜合運用各類涉企信息，依靠信息化手段實施及時、自動分類，客觀反映企業信用風險狀況。
強化應用，分類施策。根據企業信用風險分類結果，合理確定監管重點、監管措施、抽查比例和頻次等，推動從無差別、粗放式監管向差異化、精準化監管轉變。
協同高效，共享共用。依法依規協同推進企業信用風險分類管理工作，充分歸集企業信用風險信息，推動企業信用風險分類結果共享共用，實現監管效能普遍提升。
三、工作目標
在“雙隨機、一公開”等監管中實行企業信用風險分類管理，運用企業信用風險分類結果科學配置監管資源，建立“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分類管理相結合的常態化工作機制，提高“雙隨機、一公開”監管的及時性、精準性、有效性。
四、工作任務
（一）建立企業信用風險分類指標體系
各科室（單位）要依托國家企業信用信息公示系統（廣東）、廣東省“雙隨機、一公開”監管綜合平臺、汕頭市建設工程造價監管系統、汕頭市施工企業誠信綜合評價體系等平臺，有效歸集履職過程中產生的涉企信息，制訂信用分級分類監管規則，按低風險類、中風險類、中高風險類、高風險類對監管對象進行信用分級分類。
（二）做好分級分類結果的運用
1.對監管分類為低風險類的監管對象，按照無事不擾的原則，抽查檢查比例控制在3%左右，原則上不高于5%，對同一監管對象全年抽查次數不超過1次（抽查中發現問題的除外）。
2.對監管分類為中風險類的監管對象，按照工作需要，抽查檢查比例控制在10%以下，對同一監管對象全年抽查次數不超過1次（抽查中發現問題的除外）。
3.對監管分類為中高風險類的監管對象，抽查檢查比例控制在50%以下，對同一監管對象全年抽查次數不超過2次（抽查中發現問題的除外)。
4.對監管分類為高風險類的監管對象，列為重點監管對象，抽查比例不設上限，必要時列入必查清單，對同一監管對象全年抽查次數原則上不超過2次（抽查中發現問題的除外)。
5.如法律、法規和上級部門對抽查比例和全年抽查次數另有規定的，或履行職能職責有特殊需要的，按有關規定執行。
（三）提升信用分級分類與“雙隨機、一公開”監管的數據動態關聯
1.在對監管對象進行信用分級分類后，應當將分級分類結果在“雙隨機、一公開”監管檢查對象庫中進行標注，必要時建立數據子庫，按照信用等級確定抽查比例。
2.在實施“雙隨機、一公開”監管抽查檢查后，應當將檢查結果應用到對監管對象的信用分級分類中，追蹤檢查中發現的違法、違規問題的后續處置情況，并將處置結果及時納入到對監管對象信用等級評定中。
3.企業信用風險分類結果作為我局配置監管資源的內部參考依據，不作為對企業的信用評價，不對外公開。各科室（部門）在涉企“雙隨機、一公開”監管中，應參考分類結果實行差異化監管。對低風險類企業，可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數據監測發現問題、轉辦交辦案件線索及法律法規另有規定外，根據實際情況可不主動實施現場檢查，實現“無事不擾”。對中風險類企業，按常規比例和頻次開展抽查，并針對其存在的輕微失信情形，采取警示、提醒等手段督促其修復信用。對中高風險類企業，實行重點關注，適當提高抽查比例和頻次，增加抽查事項，從嚴檢查。對高風險類企業，實行嚴格監管，有針對性地大幅提高抽查比例和頻次（可不設上限），增加抽查事項，必要時主動實施現場檢查。抽查檢查結果要及時通過廣東省“雙隨機、一公開”監管綜合平臺反饋至國家企業信用信息公示系統（廣東)，為企業信用風險分類結果動態更新提供實時數據支持。
（四）探索完善新產業新業態新模式監管
對新產業新業態新模式等企業要參考信用風險分類結果，探索實施更加科學有效監管，切實堵塞監管漏洞。根據企業信用風險狀況動態調整監管政策和措施，對信用風險低和信用風險一般的公業，給于一定時間的“觀察期”，探索推行觸發式監管，在嚴守安全底線前提下，給于企業充足的發展空同空間。對信用風險高的企業，要有針對性地采取嚴格監管措施，防止風險隱患演變為突出矛盾問題。
（五）加強監測預警防范化解風險
把握日常監管中發現的帶有普遍性、規律性的高風險行為特征，進行實時監測，對企業風險隱患及時預警，推動監管關口前移。要按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管“的原則采取提醒、警示、約談、檢查等措施，依法處置企業風險隱患。堅持系統思維，增強全局意識，加強對企業信用風險發展變化的綜合分析，提高監管工作預見性、針對性和有效性，實現由被動監管向主動監管轉變。要綜合分析企業信用風險分類結果，科學研判區域性、行業性整體信用風險狀況，及早發現高風險區域和高風險行業，采取定向抽查檢查、專項檢查等措施防范化解風險。各科室（部門）應加強與有關協會、商會、企業溝通，根據信用風險分類和數據監測分析情況，適時進行風險提醒，引導行業組織、企業加強自我管理、自我約束，依法誠信經營。
三、保障措施
各科室（部門）要切實提高政治站位，充分認識推進企業信用風險分類管理進一步提升監管效能的重要意義，加強協同配合、信息互通和工作銜接。要建立常態化工作推進機制和現固提升的長效機制，制訂工作推進時間表和工作臺帳，總結推廣好經驗、好做法。局政策法規科要加強對各科室（部門）工作推進情況的監督檢查，加強跟蹤督辦。牢固樹立“一盤棋”思想，共同推進企業信用風險分類管理，進一步提升“雙隨機、一公開”監管效能服務高質量發展。
汕頭市住房和城鄉建設局
2023年5月31日